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余淼杰，遼寧大學(xué)黨委副書(shū)記、校長(zhǎng)，國(guó)家級(jí)人才項(xiàng)目特聘教授，國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者，北京市卓越青年科學(xué)家。

袁錫林，耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)系博士研究生。

殷戈，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)助理研究員。

鄢萍，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授。

近日，遼寧大學(xué)校長(zhǎng)余淼杰教授及其合作者在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威期刊《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》發(fā)表學(xué)術(shù)文章——《創(chuàng)造性破壞、開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品還是產(chǎn)品質(zhì)量提升?——中國(guó)出口企業(yè)的創(chuàng)新維度核算》。

創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的貢獻(xiàn)可以通過(guò)新進(jìn)入企業(yè)和在位企業(yè)的創(chuàng)造性破壞、開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品、以及在位企業(yè)對(duì)其已有產(chǎn)品質(zhì)量的提高實(shí)現(xiàn)。該文利用模擬矩估計(jì)方法校準(zhǔn)結(jié)構(gòu)模型的參數(shù)，通過(guò)企業(yè)雇傭人數(shù)的變動(dòng)來(lái)間接核算不同創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)TFP的貢獻(xiàn)。文章發(fā)現(xiàn)，六成以上的TFP增長(zhǎng)來(lái)自于在位企業(yè)對(duì)其已有產(chǎn)品的自我創(chuàng)新。但是，新進(jìn)入企業(yè)對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)從1998-2001年的17.76%提高到2002-2007年的32.98%，表明新進(jìn)入企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中愈發(fā)重要。并且，出口企業(yè)通過(guò)開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非出口企業(yè)；相對(duì)于出口企業(yè)，非出口企業(yè)通過(guò)創(chuàng)造性破壞對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更大。本文對(duì)于理解TFP增長(zhǎng)來(lái)源、就業(yè)和創(chuàng)新的關(guān)系、推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新政策制定的科學(xué)化具有重要意義。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，促進(jìn)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型成為了國(guó)家政策的重中之重。因此，有必要對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的變化做詳盡的分解，梳理中國(guó)TFP增長(zhǎng)的不同渠道的相對(duì)重要性，從而為促進(jìn)TFP增長(zhǎng)的政策提供參考。另一方面，由于企業(yè)創(chuàng)新和出口的關(guān)系（戴覓、余淼杰，2012），理解出口企業(yè)和非出口企業(yè)在創(chuàng)新渠道上的異同，對(duì)于構(gòu)建雙循環(huán)的新發(fā)展格局也具有重要意義。

創(chuàng)新對(duì)TFP的貢獻(xiàn)主要是從三個(gè)機(jī)制展開(kāi)的。第一是創(chuàng)造性破壞。創(chuàng)造性破壞是指某企業(yè)在另一家企業(yè)已有的產(chǎn)品基礎(chǔ)之上研發(fā)出更好的、對(duì)原有產(chǎn)品具有完全替代效應(yīng)的新產(chǎn)品，從而將原有產(chǎn)品擠出市場(chǎng)。第二是企業(yè)對(duì)自有產(chǎn)品質(zhì)量的提高，新的生產(chǎn)工藝所帶來(lái)的成本降低可以等價(jià)地由產(chǎn)品質(zhì)量提升所刻畫(huà)。第三是新產(chǎn)品的研發(fā)。然而，在實(shí)證研究中，很難直接將上述三種創(chuàng)新活動(dòng)區(qū)分開(kāi)來(lái)，比如數(shù)據(jù)中難以刻畫(huà)產(chǎn)品質(zhì)量，企業(yè)研發(fā)投入申報(bào)誤差較大等。因此，難以直接回答以上三個(gè)機(jī)制對(duì)TFP的貢獻(xiàn)的相對(duì)大小這一重要問(wèn)題。很多國(guó)家都通過(guò)各種方式鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)諸如“政府應(yīng)該補(bǔ)貼什么樣的企業(yè)”、“應(yīng)該如何進(jìn)行補(bǔ)貼才能使績(jī)效最大化”這些問(wèn)題，需要了解各種創(chuàng)新活動(dòng)和不同類(lèi)型的企業(yè)對(duì)TFP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的相對(duì)大小，才能夠給出科學(xué)的回答。所以，為了評(píng)估創(chuàng)新政策的社會(huì)福利影響，提高鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策制定的科學(xué)性，理解創(chuàng)造性毀滅、企業(yè)自有產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品研發(fā)對(duì)TFP的相對(duì)貢獻(xiàn)大小是十分重要的。

文章發(fā)現(xiàn)，中國(guó)1998-2007年TFP增長(zhǎng)的主要來(lái)源是在位企業(yè)對(duì)自有產(chǎn)品質(zhì)量的提高，其貢獻(xiàn)在1998-2001年這段時(shí)間為75%，2002-2007年這段時(shí)間下降到了60.1%。新進(jìn)入企業(yè)創(chuàng)造性破壞對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)從1998-2001年的17.8%上升到了2002-2007年的27.3%，新進(jìn)入企業(yè)開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品的貢獻(xiàn)則從0.17%上升到5.69%，表明在2002-2007年新進(jìn)入企業(yè)創(chuàng)造性破壞和開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品的活動(dòng)更加活躍。在中國(guó)加入WTO的2002年之后，在位企業(yè)進(jìn)行自我創(chuàng)新以及創(chuàng)造性破壞的成功率都下降了，新進(jìn)入企業(yè)創(chuàng)造性破壞和開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品的成功率上升。這表明在位企業(yè)的創(chuàng)新能力有所下降，新進(jìn)入企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中扮演的角色愈發(fā)重要——新進(jìn)入企業(yè)不僅創(chuàng)新的成功率提高，而且創(chuàng)新的質(zhì)量也有所提升。

進(jìn)一步地，文章討論了出口企業(yè)和非出口企業(yè)的TFP增長(zhǎng)的不同來(lái)源的相對(duì)重要性。從兩類(lèi)企業(yè)整體來(lái)看，在位企業(yè)自我創(chuàng)新對(duì)TFP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)都是最大的，這與對(duì)所有企業(yè)進(jìn)行分解得到結(jié)果是一致的。出口企業(yè)與非出口企業(yè)在創(chuàng)新方面的一個(gè)顯著的差異是，出口企業(yè)開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)高于非出口企業(yè)。對(duì)于這些發(fā)現(xiàn)，第一個(gè)解釋是，由于中國(guó)加入WTO，高生產(chǎn)率企業(yè)加入國(guó)際貿(mào)易，有更多的機(jī)會(huì)模仿、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，從而開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品的成功率以及全新產(chǎn)品的質(zhì)量都有所提高；第二，出口企業(yè)因?yàn)橐?wù)國(guó)外市場(chǎng)，所以開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品滿(mǎn)足國(guó)際市場(chǎng)的需求相對(duì)于滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需求更為重要。而非出口企業(yè)則在國(guó)內(nèi)和其它企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，因此創(chuàng)造性破壞是其主要的創(chuàng)新方式。

本文與Garcia-Macia等（2019）使用美國(guó)縱向商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)（the U.S. Longitudinal Business Database，LBD）1983-2013年的樣本的得出的結(jié)論有相同之處，也有重要的差異。相同點(diǎn)在于，都發(fā)現(xiàn)了在位企業(yè)對(duì)自有產(chǎn)品質(zhì)量的提高對(duì)TFP的貢獻(xiàn)在三個(gè)渠道中是最大的，且貢獻(xiàn)度接近，均在六至七成。不同點(diǎn)則在于，本文發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)，在位企業(yè)對(duì)自有產(chǎn)品的質(zhì)量的提高的貢獻(xiàn)在下降，新進(jìn)入企業(yè)通過(guò)創(chuàng)造性破壞和開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在上升，且上升幅度較大。理解中美之間的TFP增長(zhǎng)來(lái)源的異同對(duì)于走適合我國(guó)國(guó)情的科技強(qiáng)國(guó)之路、推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新政策制定的科學(xué)化提供了依據(jù)。

國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的研究提出了許多種貿(mào)易促進(jìn)生產(chǎn)率的機(jī)制，然而它們的重要性并不清楚。本文能夠幫助人們理解這些機(jī)制的相對(duì)重要性，從而在現(xiàn)實(shí)意義和政策建議上展現(xiàn)價(jià)值。本文發(fā)現(xiàn)，不論是出口企業(yè)還是非出口企業(yè)，在位企業(yè)自我創(chuàng)新對(duì)TFP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)都是最大的，而出口企業(yè)開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)高于非出口企業(yè)。這說(shuō)明，我國(guó)的TFP的增長(zhǎng)仍然主要來(lái)自于在位企業(yè)對(duì)自有產(chǎn)品質(zhì)量的提高。由此看來(lái)，激勵(lì)出口企業(yè)通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和創(chuàng)造性破壞的創(chuàng)新渠道拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的TFP增長(zhǎng)仍有很大潛力。而這需要打破企業(yè)和產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的壁壘。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展不僅要著眼于鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策，而且應(yīng)著眼于消除要素在企業(yè)間自由流動(dòng)的障礙?？傊?，作者認(rèn)為，對(duì)外應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步消除出口企業(yè)的信息不對(duì)稱(chēng)，加入全面和穩(wěn)定的國(guó)際貿(mào)易協(xié)定，激勵(lì)出口企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量升級(jí)，對(duì)內(nèi)應(yīng)當(dāng)推動(dòng)生產(chǎn)要素從低效率的企業(yè)轉(zhuǎn)移出來(lái)，為創(chuàng)新型企業(yè)釋放出更多生產(chǎn)要素。

引用來(lái)源：“創(chuàng)造性破壞、開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品還是產(chǎn)品質(zhì)量提升？——中國(guó)出口企業(yè)的創(chuàng)新維度核算”，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》，2022(4), 36-51。